​两位“牛散”被上交所谴责

两位“牛散”被上交所谴责

1 月 22 日晚间，上海证券交易所披露了《关于对蒋仕波、叶茂杨予以公开谴责的决定》。

文件显示，由于蒋仕波、叶茂杨累计控制 17 个主体名下证券账户（以下简称账户组），权益变动达 5% 后未按规定及时停止买卖股票并履行权益变动披露义务，而是在限制期内继续买卖相关股票，上交所决定对二人予以公开谴责。

两个方面存在违规行为

根据披露，经查，蒋仕波、叶茂杨在信息披露、股票买卖方面存在违规行为。

公告显示，蒋仕波、叶茂杨控制的账户组于 2013 年 12 月 18 日合计持有科力远股票约 1635 万股，持股比例达到 5.19%，首次超过总股本的 5%，随后继续交易该股，账户组于 2014 年 9 月 22 日持股比例达到 10.09%，2018 年 11 月 12 日持股比例达到 15.04%。截至 2022 年 5 月 27 日，仍持有科力远约 2.3 亿股，占总股本的 13.9%。

蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务，还在限制期内继续买卖科力远股票。2013 年 12 月 19 日（超比例后次日）至 2022 年 5 月 27 日，账户组合计买入成交金额 16.9 亿元的股票，合计卖出成交金额 6.24 亿元的股票。对外转让最后一笔交易时间为 2018 年 12 月 3 日。

除了科力远，蒋仕波、叶茂杨还入手了浙海德曼。账户组于 2020 年 11 月 5 日合计持有浙海德曼股票约 274 万股，持股比例达到 5.07%，首次超过总股本的 5%，并继续交易该股。2020 年 12 月 9 日，账户组持股比例达到 10.03%。截至 2022 年 5 月 27 日，账户组合计持有浙海德曼股票约 715 万股，占总股本的 13.24%。

蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务，且于限制期内继续买卖浙海德曼股票，2020 年 11 月 6 日（超比例后次日）至 2022 年 5 月 27 日，账户组合计买入浙海德曼股票约 463 万股，合计卖出 22 万股。经计算，违法所得为 475.19 万元。

监管方面表示，蒋仕波、叶茂杨通过控制账户组持股科力远、浙海德曼，权益变动达 5% 后，未按规定及时停止买卖股票并履行权益变动披露义务，而是在限制期内继续买卖科力远、浙海德曼股票，上交所决定对蒋仕波、叶茂杨予以公开谴责。

两人曾被罚没超千万元

《每日经济新闻》记者注意到，蒋仕波担任过大地期货副总经理，如今是长期活跃在资本市场的 " 牛散 "。叶茂杨与蒋仕波有亲属、同事关系，曾因超比例持有和在限制期内转让钱江摩托股票被处罚。

2023 年 11 月，浙江证监局发布的《行政处罚决定书》显示，蒋仕波、叶茂杨在操作科力远、浙海德曼股票以外，还在交易美利云股票时存在类似违规行为。

其账户组于 2017 年 4 月 25 日合计持有美利云股票约 3481 万股，持股比例达到 5.01%，首次超过总股本的 5%，并继续交易该股；2018 年 9 月 27 日账户组合计持有约 4082 万股，占总股本的比例为 5.87%，达到峰值。

截至 2022 年 5 月 27 日，账户组合计持有美利云约 3902 万股，占总股本的比例为 5.61%。蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务，且于限制期内继续买卖美利云股票。经计算，没有违法所得。

由于蒋仕波、叶茂杨在限制期内转让科力远的行为已经过了处罚时效，浙江证监局对该行为不予处罚。最终，浙江证监局决定对两人超比例持有科力远、美利云、浙海德曼未披露及报告的违法行为责令改正，给予警告，对蒋仕波处以 110 万元罚款、对叶茂杨处以 55 万元罚款；没收蒋仕波、叶茂杨限制期内转让浙海德曼违法所得 475.19 万元；对蒋仕波、叶茂杨限制转让期限内转让美利云、浙海德曼的违法行为给予警告，对蒋仕波处以 267 万元罚款；对叶茂杨处以 133 万元罚款。

每日经济新闻